Programa

Jueves 18 de Mayo 2017

 

Casos, iniciativas y experiencias

 

8:15

Recepción y acreditación de los participantes

9:00

Apertura del Congreso. Homenaje al Lic. Carlos Díaz Fraga

9:30

Tecnología en Prevención de Lavado de Activos. La gestión de procesos de negocio (BPM) orientadas a Riesgos aplicadas a los controles preventivos y explotación de datos para detección de patrones inusuales. Comprender como la explotación de Big Data puede mejorar la eficiencia en la detección de patrones inusuales y alertas sobre comportamiento y vínculos. El enfoque de BPM y cómo puede generar un impacto directo en el proceso de gestión de riesgos operacionales asociados a cumplimiento y prevención de los delitos financieros.

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10:15

Fintech y Regtech – Estándares para su regulación. México y la región se preparan para la regulación de Fintech. Las bases a tener en cuenta desde la óptica de Prevención de Lavado de Activos. Como considerar una regulación que se dirija al centro de la causa del riesgo y no quiebre el negocio. El aporte de las Regtech al área de Cumplimiento. Como entender y utilizar estas herramientas para generar valor en el trabajo diario.

11:00 

COFFEE BREAK Y NETWORKING

11:30

 
Más Compliance con menos recursos. Mejorando las técnicas de debida diligencia. Aprendiendo como mejorar las técnicas sobre debida diligencia con recursos gratuitos o de bajo costo. Técnicas para mejorar los procedimientos sobre validación de datos de clientes. Una detallada demostración sobre casos.

12:15

Buenos logros en Regulación y Supervisión. La supervisión basada en riesgos y el trabajo conjunto entre sector público y privado. Como se diseña un plan de inspecciones. El caso de la certificación obligatoria para oficiales de Cumplimiento en México. La eficiente manera de lograr un equilibrio en la función de cumplimiento y de negocio con adecuado control por oposición.

13:00

ALMUERZO en Salón

14:30

 
Herramientas de Auditoría Forense para la detección de casos de Corrupción, Fraude y Lavado de Activos. El valor de los métodos de investigación forense y su aplicación en la resolución de casos inusuales. Desarrollo de procedimientos para analizar casos e identificar situaciones vinculadas a los delitos financieros. Documentación del proceso de investigación y recolección de evidencias.

     15:15

El creciente rol del Compliance en empresas no financieras. La función de control y prevención de Delitos Financieros. La tendencia en aumento por parte de las empresas a utilizar una función de Compliance abre la posibilidad de nuevas oportunidades laborales para esta profesión. Un análisis detallado de los casos recientes y como estas posiciones se han incrementado. Cuáles son las funciones principales, el valor agregado y el manejo de la convergencia en el combate a los delitos financieros y la protección de la reputación.

 

16:00

COFFEE BREAK Y NETWORKING

16:30

El nuevo enfoque del Norte en Transparencia del Beneficiario Final, Antilavado y contra el Financiamiento del Terrorismo.  Las recientes reglas de FINCEN sobre identificación del Beneficiario Final y su inminente aplicación. Iniciativas y cambios regulatorios a partir del informe de Evaluación mutua a EEUU por parte del GAFI. Que esperar de las nuevas regulaciones y los posibles cambios a la Ley FATCA. Análisis sobre la situación actual del De Risking y sus efectos.

17:15

Casos de éxito en investigaciones de Operaciones Inusuales. Un pormenorizado análisis de situaciones que indujeron a la presentación de Reportes de operaciones sospechosas que fueron clave para la detección de Lavado de Activos. Como encarar la tarea de investigación. Métodos científicos y análisis de casos desde el punto de vista académico.

18:00

CONCLUSIONES Y CIERRE DE LA JORNADA

 

Viernes 19 de Mayo 2017

 

8:15 

RECEPCION Y ACREDITACION DE LOS PARTICIPANTES

9:00

Modificaciones a las Leyes Antilavado y Antiterrorismo en Uruguay y la Región. Ley de Transparencia. Aspectos a tener en cuenta para su implementación. Estudio descriptivo sobre las modificaciones normativas más trascendentes, desde el punto de vista de los usuarios como de los involucrados en la redacción del nuevo marco. El impacto operativo en los sujetos obligados. Análisis sobre el fundamento de las modificaciones. Nuevos sujetos obligados y delitos precedentes.

10:15

Identificando beneficiarios finales y vínculos principales en estructuras jurídicas. El caso de los Fideicomisos y vehículos corporativos. El incremento de las medidas sobre conocimiento de Beneficiarios Finales a partir de los Panamá Papers. Las nuevas definiciones y la Convergencia con la Transparencia y Controles fiscales. Casos prácticos para la identificación de los titulares y controlantes. Determinación de los actores principales en fideicomisos y otras estructuras.

11:00

COFFEE BREAK Y NETWORKING                                                                             

11:30

Gobierno Corporativo y Prevención de Lavado de Activos. Como asesorar y convencer a La Junta Directiva sobre la aplicación de recursos al área de cumplimiento. Incorporación de los objetivos de Prevención y Control de Delitos Financieros en la estructura del Buen Gobierno Corporativo Modelo GRC. Impacto en la reputación, relaciones de corresponsalía y con otros actores del mercado. Formalización de un robusto programa de Gobierno Corporativo que atienda a los objetivos de cumplimiento. Los estándares sobre Gestión de Compliance y Anticorrupción (ISO 19600 y 37001) como guía para la acción.

12:15

Midiendo performance en los procedimientos de prevención. Desarrollo de indicadores para medir el riesgo de lavado de activos y sus componentes. Ejemplos de indicadores que se pueden implementar para lograr un monitoreo del funcionamiento del sistema de prevención. Su aplicación en entidades financieras y no financieras. Como integrar los indicadores a la caja de herramientas del Oficial de Cumplimiento. Interpretación de los resultados y su evolución.
Adopción de definiciones sobre eficiencia del sistema preventivo y niveles de cumplimiento.
 

13:00

ALMUERZO EN EL SALÓN

14:20

Aplicación de la efectividad. Enfrentando los desafíos de la cuarta ronda de evaluaciones mutuas. Las iniciativas regulatorias que se están trabajando e implementando en la región. Trabajar para la evaluación o implementar un robusto sistema nacional. Como generar indicadores de desempeño para la Unidades de Investigación Financiera.

15:20

A 5 años del enfoque de riesgos en las 40 Recomendaciones.Exposición mediante un caso de un nuevo esquema para definir y desarrollar el enfoque de riesgos en Prevención de Lavado de Activos.  Análisis y perspectiva de este nuevo proceso para identificar, evaluar y mitigar los eventos de riesgos de lavado de activos.  La medición de la exposición a las amenazas y vulnerabilidades como sustituto de la probabilidad.

16:00

CONCLUSIONES Y CIERRE DE LA JORNADA

 

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