Programa

Jueves 19 de Mayo de 2016

Casos, desafíos y experiencias

8:15 Recepción y Acreditación de los Participantes
9:00 Apertura: La evolución y tendencias sobre el control del Lavado de Activos en Latinoamérica.
Una mirada crítica sobre las últimas modificaciones regulatorias en América, su relación con la implementación del enfoque basado en riesgos y la efectividad. La ampliación de las cargas de vigilancia a privados y su supervisión. Estadísticas regionales. (Ricardo Sabella – Uruguay)
9:30 LAVA JATO (Petrobras) El mega caso de lavado de dinero y corrupción más amplio y trascendente de la región. Un detallado análisis de los procesos de lavado efectuados para disimular el cuantioso dinero generado en esta trama de corrupción. Narrado desde sus inicios. Los actores y países involucrados. Esquemas, tipologías y las mejores prácticas para su detección y control. Como será el final. Los cambios necesarios en las alertas de cumplimiento para poder reconocer procesos similares y mitigar el riesgo reputacional asociado. (Horacio Pereira Caetano – Brasil).
10:15 A 4 años de la última edición de las 40 Recomendaciones del GAFI. DEBE y HABER. Como se vienen adaptando los sistemas de prevención en latinoamérica. El diagnóstico de riesgos y los planes de acción. Lo que no se pudo realizar y las iniciativas que tomarán forma próximamente, para adecuar los sistemas sobre la base del enfoque basado en riesgos. Acciones que requerirán un mayor tiempo de definición e implementación. (Carlos Díaz – Uruguay; Mariano Federici – Argentina)
11:00 COFFEE BREAK Y NETWORKING
11:30 La evolución hacia los controles fiscales e iniciativas sobre intercambio de información global.  Actualidad FATCA y GATCA. Como administrar la convergencia de los delitos fiscales en la caja de herramientas de cumplimiento. Lo nuevo sobre el régimen de información y sanciones que impone FATCA. Que cambios sustanciales son necesarios para la implementación de GATCA. Casos prácticos sobre detección y reporte de operaciones relacionadas con delitos fiscales en el supuesto de incorporarse como delitos precedentes de Lavado (Leonardo Costa – Uruguay / Carlos Loaiza – Uruguay / Juan Bonet – Uruguay / Moderador: Pablo Egas – Ecuador).
13:00 ALMUERZO en Salón Grand Ballroom  
14:30 NARCOS EN URUGUAY y en Latinoamérica.  Las increíbles experiencias, documentos y hechos que dieron origen al libro de investigación periodística NARCOS EN URUGUAY relatado por su autor. Los casos de los principales narcotraficantes en Uruguay. Sus conexiones internacionales. El mercado uruguayo de la droga. Podemos considerarnos solo País de tránsito? Los vínculos entre política, sicarios y negocios. (Antonio Ladra – Uruguay / Virginia Messi – Argentina / Moderador: Ricardo Sabella – Uruguay)
15:15 Autoevaluación del Riesgo de Lavado de Activos y su relación con el riesgo Operativo. Como implementar un efectivo modelo de autoevaluación del sistema de prevención. El modelo basado en estándares ISO. Identificación temprana de eventos de riesgo operativo que afectan al sistema de prevención. Auditoría del sistema de prevención: Los estándares mínimos requeridos por las normas mexicanas para realizar informes de auditoría de PLD. Una iniciativa en expansión en toda la región. (Miguel Tenorio – México)
16:00 COFFEE BREAK Y NETWORKING
16:30 El Riesgo Personal del Oficial de Cumplimiento.  El alarmante incremento de casos en América sobre la aplicación de sanciones civiles y penales a responsables de cumplimiento. Como mitigar su probabilidad y su impacto reputacional. Herramientas de protección disponibles. El riesgo de hacer lo correcto, la responsabilidad de la Junta Directiva y la asistencia de las autoridades. Consecuencias derivadas de los hechos lícitos. (Zenón Biagosch – Argentina / Heiromy Castro – Rep. Dominicana / Raúl Cervini – Uruguay / Moderador: Fernando Noval – Argentina).
18:00 CONCLUSIONES Y CIERRE DE LA JORNADA
18:30 BRINDIS DE BIENVENIDA 

Viernes 20 de Mayo de 2016

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8:15 Recepción y Acreditación de los Participantes
9:00 Medios electrónicos de Pago. Soluciones para la identificación del riesgo en medios electrónicos de pago.  Identificación de posibles debilidades. Los casos y metodologías más frecuentes de Fraude y lavado de activos utilizando estos productos. El incremento en el uso de estos servicios. Riesgos derivados de la mala utilización. La regulación de sistemas de transacciones electrónicas. Las herramientas mayormente utilizadas para el seguimiento y control de pagos en línea y medios electrónicos. (Guillermo García Orué – Paraguay / Franco Rojas – Bolivia / Moderador: Fernando Di Pascuale).
10:00 Panamá Papers y los esfuerzos para salir de la lista gris. Análisis del impacto sobre el escándalo mundial. Hacia un nuevo modelo de negocios off shore. Las consecuencias en la reputación de la plaza financiera y el efecto sobre las relaciones de corresponsalía bancaria. El diagnóstico de riesgos de Panamá. Análisis de las acciones realizadas que condujeron la salida de Panamá de la lista gris del GAFI en forma acelerada. Las nuevas regulaciones implementadas. (Julio Aguirre – Panamá / Claudia Alvarez Troncoso – Panamá / Moderador: Giovanni Di Sanzo – Argentina)
10:45 COFFEE BREAK Y NETWORKING
11:30 Uso de Fuentes abiertas de información como herramientas de Debida Diligencia. . Una precisa explicación sobre la utilización de múltiples recursos online que pueden apoyar búsquedas y validaciones de datos. Inteligencia de fuentes abiertas – OSINT (Open Source Intelligence) y las fuentes de redes sociales – SOCMINT (Social Media Intelligence), así como técnicas seguras para recabar información de internet de blancos específicos. Se exploraran técnicas detalladas de sitios tales como Twitter, Instagram y Facebook, incluyendo técnicas legales de recolección de información oculta y de evaluación de recursos online a través de matrices de evaluación de información. Tecnologías emergentes para la identificación de contrapartes de negocio. Presentación de tendencias tecnológicas de sistemas de reconocimiento de personas, negocios y transacciones. (Oscar Moratto – Colombia / Gonzalo Vila – Argentina / Hector Sánchez Arriaga – México / Moderador: Pablo Egas – Ecuador)
13:15 ALMUERZO en Salón Grand Ballroom
14:30 CASO DE ESTUDIO: Investigación de un caso de narcotráfico que concluyó en el mayor decomiso de bienes realizado en Latinoamérica. Reconocido por el Grupo Egmont como uno de los mejores casos de Inteligencia Financiera a nivel Mundial. La metodología utilizada resalta la importancia de la inteligencia financiera no solo en lavado de activos sino también en la extinción de dominio y cómo este tipo de casos se pueden abordar desde una UIF. Las vinculaciones del delito precedente en Argentina entre política, sicarios y negocios. (Oscar Moratto – Colombia / Virginia Messi – Argentina / Moderador: Ricardo Sabella – Uruguay).
15:15 Terrorismo y su financiamiento.  Experiencias en casos en Sudamérica. Comprendiendo las metodologías de financiamiento y estructuras terroristas. Los efectos, los casos en la región y su investigación. Los riesgos en la triple frontera. Cuáles son los métodos más utilizados para intentar detectar financiamiento posible en el sistema financiero y en el sector real. (Susana Mangana – Uruguay / Alberto Rabinstein – Argentina / Moderador: Giovanni Di Sanzo).
16:00 COFFEE BREAK Y NETWORKING
16:30 DE RISKING. Analizando la causa y el efecto de este fenómeno de alta preocupación internacional en materia de cumplimiento regulatorio. La aplicación desbalanceada de las medidas para reducir el riesgo impulsado por sanciones. Posibles soluciones. El rol del Supervisor, del Sujeto obligado y la necesidad de coordinación de ambos sectores para atacar y reducir este efecto. (Juan Carlos Medina – Perú / Zenón Biagosch – Argentina / Moderador: Andrés Carriquiry).
17:15 Identificación de riesgos en otros productos y sectores. Identificación de posibles debilidades en estructuras jurídicas y fideicomisos. Tipos de contratos. El rol del fiduciario y el obligado a definir y aplicar procedimientos de prevención. Reglas de debida diligencia y procedimientos de seguimiento. Identificación y evaluación de riesgos en seguros. Tipos de seguros y las recientes medidas regulatorias de prevención. Riesgos en la actividad de Casinos y juegos de azar. (Jorge Porras – Costa Rica / Fernando Di Pascuale – Argentina / Moderador: Fernando Noval – Argentina).
18:00 CONCLUSIONES Y CIERRE DE LA JORNADA